江苏省认证监管试点工作之探索

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时间：2009-06-01 　　作者：国家认监委　　来源：国家认监委　　

  
　　江苏省质量技术监督局围绕“质量和安全年”活动，按照国家认监委《关于开展认证全过程执法监管试点工作的通知》要求，采取有效措施，精心组织、狠抓落实、着力推进，积极开展认证监管试点工作，目前已取得初步成效。
2 s3 {$ o+ m6 h# f$ ^4 v* J　　一是周密部署，落实到位
: Z8 T8 N9 V' u; j) w0 p4 U　　江苏省质监局选择认证工作集中的全国百强县之首—昆山市作为认证监管试点单位。昆山市质监局高度重视，把认证监管试点列为近期工作的重中之重，周密部署，认真研究和探索实施认证执法监管的方案、措施,迅速启动,实施监管。一是组织落实。迅速成立试点工作领导小组，由主要局领导任组长，分管局领导任副组长，办公室、质量管理科、监督科、法制科、稽查大队、质检所、计量测试所等部门负责人为成员，领导小组办公室设在质量管理科，作为专门指挥机构，确定专人负责、专人联络，充分利用现有资源，合理调配，落实人员、经费、技术装备等保障措施，满足了试点工作需要。二是工作落实。制定试点工作方案，确定指导思想、主要任务、工作分工、工作要求，深化、细化、量化工作内容，将具体工作责任和工作要求分解落实到科室，落实到人，为扎实开展好试点工作提供了保证。三是责任落实。建立市镇两级监管网络，实行属地管理，各镇质量技术监督员负责调查摸底、企业建档、信息上报、协助日常巡查等工作，昆山质监局负责检查、巡查、督查、培训、汇总等工作。四是宣传落实。开展宣传培训工作。昆山市局每月编制一期工作简报，向上级部门及获证企业传达通报相关信息。与CQC南京分中心联合举办CCC认证工作会议，通报与分析本市认证企业存在的主要问题。
+ s5 v9 s6 w: o　　二是调查摸底，监管到位
　　认证全过程行政执法监管试点工作开展以来，昆山市局落实各项措施，认真、扎实、有效地做好监管工作。一是组织各镇区质监人员开展CCC认证生产企业的全面调查摸底工作，基本掌握了CCC认证获证企业的数量、分布、基本信息、产品和证书情况等。经过普查，确定全市共有CCC认证获证企业219家，其中证书暂停、注销、撤销企业56家。二是建立CCC认证获证企业质量档案。按照国家质检总局的统一格式和“一企一档”的要求，将每一个获证企业的质量档案、各类证书复印件、自查报告、巡查记录、认证机构工厂审查报告、相关检验报告等材料归档，目前全市CCC认证获证企业建档完成率为100%。三是对企业进行分类管理。制定了《质量认证企业监管分类试行办法》，按企业规模、信用等级、质量状况、认证机构反馈信息等因素对企业进行ABC监管分类，对质量管理规范、基础工作扎实、无违法行为记录的企业划为A类监管企业；对质量管理比较规范、基础工作一般、无违法行为记录的企业划为B类监管企业；对质量管理不规范、基础工作较差、有违法行为记录的企业划为C类企业。在巡查、建档的过程中，将依据企业的质量管理水平、质量技术基础工作状况、依法生产销售情况，结合国家、省市监督抽查结果，对企业的监管分类进行升级或降级。目前该市确定A类监管企业33家、B类监管企业122家、C类监管企业34家。
　　三是创新模式，巡查到位
　　一是建立CCC认证获证企业质量主管责任制度。要求各CCC认证企业设置一名质量主管，由企业质量负责人担任，经昆山局培训考核，其基本职责为全面负责企业的产品质量、预防各类质量违法行为、保持与质监局的联系沟通、了解认证认可及本行业的信息动态，并保持人员相对稳定。目前已有193家企业落实了质量主管制度。二是创新认证行政监管工作模式。昆山市局根据当地获证企业数量众多，产业比较集中，管理水平参差不齐的特点，创新设计了“自查+抽查”的监管模式。首先督促企业开展自查工作，明确自查内容，明确自查期限，上报自查材料，通过实践，多数企业能够在自查自纠阶段发现问题、解决问题。其次，在企业自查的基础上，对A类监管企业原则上不进行现场抽查（巡查），对B类监管企业抽取30%进行现场抽查（巡查），对C类监管企业100%进行现场抽查（巡查），对暂停、注销、撤销证书企业100%进行现场调查和核查。维护3C认证制度的严肃性。三是开展获证企业现场抽查（巡查）工作。全局建立四个巡查小组，分别由质量管理科、稽查大队、监督科、质检所人员组成，统一巡查要点、巡查内容、巡查记录，对企业认证情况、质量控制、技术基础工作以及质量记录、销售台帐等进行检查，重点检查企业的合法生产经营、基础管理、持证上岗、工厂审查整改项目的具体落实等，对基础管理薄弱的企业开具行政建议书，目前已巡查企业91家。四是开展获证企业产品质量监督抽查后处理，针对国抽、省抽、国家专项监督抽查情况，对本区域产品质量不稳定的企业严格按规定要求落实后处理措施，并对后处理的效果实施复查，切实提高认证产品的质量合格率。
　　四是多方配合，协调到位
# N- o3 g$ c/ D6 i) ]　　江苏省质监局为推动试点工作的顺利开展，在对昆山局进行指导、督促的同时，加强了与有关认证机构的沟通协调，要求认证机构规范认证过程，积极配合地方认证监管工作。一是根据江苏3C获证企业80%是由CQC南京分中心认证的情况，要求CQC南京分中心狠抓认证薄弱环节和重点企业，协助监管部门健全执法信息，为监管机构的规范管理提供技术保障。在首次及监督审核过程中对检查关键项进行书面确认，要求认证机构工厂检查人员在程序文件清单、生产工艺流程图、生产过程记录、生产设备设施、检测设备清单、原材料零配件清单、原材料供应商清单等方面进行签字确认，确保认证监管人员现场检查核实。二是开展获证企业现场检查示范培训。组织全省各市认证监管人员赴昆山市局进行现场检查培训，首先邀请CQC南京分中心3C认证专家重点讲解了部分强制性认证产品认证规则、认证内容、认证企业易出现的问题以及认证机构如何配合行政监管所做的工作等内容；其次讨论了强制性认证产品获证企业现场检查的方法、内容和具体要求，以及如何实施检查的技巧；第三选取了昆山长江线缆制造集团有限公司、昆山市中达电气成套设备有限公司等两家获证企业进行了现场检查示范，通过示范促进行政监管人员切实掌握3C获证企业监管现场检查技能，为在全省推广试点工作经验奠定了良好基础。四是把认证监管工作与服务相结合。要求试点单位在开展认证全过程监管活动中，深入企业听取意见和建议，以服务的实际效果取信于企业，指导他们走上规范化、效益化的发展道路，指导其积极应对当前金融危机。（江苏省质量技术监督局）